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Wall Street obtém uma queda de 5,8 bilhões em multas para agravamento tarifário. As multas estão rodando para Wall Street em conexão com o mercado de câmbio LIBOR de 2008 e o escândalo de rigging de taxas de juros. Seis bancos concordaram em pagar 5.8 bilhões no Departamento de Justiça e outros reguladores. Cinco deles se declararam culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS estão se declarando culpados de acusações ligadas à manipulação forex, enquanto a UBS se declarou culpada de taxas de manipulação de taxa de juros. Cada um concordou com um período de estágio corporativo de três anos. A London Interbank Offered Rate é uma taxa de juros de referência utilizada em todo o mundo e calculada com base nas taxas de juros estabelecidas por todos os principais bancos de Londres. De acordo com o Departamento de Justiça, um punhado desses bancos manipulou a taxa ao encobrir e compartilhar informações sobre as taxas que cada um deles estabeleceria. É simplesmente incrível como a reparação de libor pode fazer você tanto dinheiro, disse um comerciante da RBS em uma sala de chat, de acordo com uma transcrição da CFTC. A manipulação pura aconteceu, disse outro. A procuradora-geral Lorretta Lynch anunciou as resoluções na quarta-feira. Este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico a seu favor que subvertem nossos mercados e que se enriquecem a expensas dos consumidores americanos, disse ela. Aqui estão os detalhes, banco por banco: em 2012, a UBS foi a primeira e cooperou com uma investigação do Ministério da Justiça para evitar cobranças criminais em relação ao equipamento de moeda. Total de multas: 545 milhões 203 milhões de multa criminal ao DOJ em conexão com a taxa LIBOR manipulação 342 para o Federal Reserve em conexão com sua investigação forex (sem cobranças criminais) Total de multas: 2,4 bilhões Oito funcionários adicionais demitidos por seus papéis na manipulação forex Fine Reparação: 650 milhões de multa criminal ao DOJ, além de uma multa adicional de 60 milhões por violar um acordo de falta de acusação. Então, 710 milhões para o total do DOJ. 342 milhões para o Federal Reserve em conexão com sua investigação forex 284 milhões (cerca de 443 milhões) para a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido 485 milhões para o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York 400 milhões para a CFTC Fines: 925 milhões de penalidades para o DOJ 342 milhões para a Reserva Federal em conexão com sua pesquisa forex Fines: 550 milhões de multa criminal ao DOJ 342 milhões para o Federal Reserve em conexão com sua pesquisa forex Royal Bank of Scotland Multas: 395 milhões de multa criminal ao DOJ 274 milhões para o Federal Reserve em conexão com sua pesquisa forex Bank of America Fines: 205 milhões de penalidades monetárias civis para a Reserva Federal Heres o comunicado de imprensa completo do Departamento de Justiça: WASHINGTON - Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG - concordaram em se declarar culpado de acusações por crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais no total de mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de 203 milhões, depois de violar o acordo de não encerramento de dezembro de 2012, resolvendo a investigação LIBOR. Procurador-geral Loretta E. Lynch, procurador-geral adjunto Bill Baer da Divisão de Antitrust de Departamentos de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal de Departamentos de Justiça, Subdiretor responsável, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI Washington e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commissions fez o anúncio. As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Eles próprios à custa dos consumidores americanos, disse o procurador-geral Lynch. A penalidade que esses bancos agora pagarão é adequada, considerando a longa e atrevida natureza de sua conduta anticompetitiva. É compatível com o dano generalizado feito. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, disse o Assistente Procurador-Geral Baer. A gravidade do crime justifica os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS. Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E cumpriremos os acordos que celebramos com corporações. Se apropriado e proporcional à falta de conduta e ao histórico da empresa, destruiremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em nenhum setor dos mercados financeiros, disse o vice-diretor responsável pela McCabe. Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar este caso. De acordo com os acordos de fundamentação a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - membros autodescritos do The Cartel - usaram uma sala exclusiva de bate-papo eletrônico e uma linguagem codificada Para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas, entre outras formas, em duas grandes reparações diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 da. m. World MarketsReuters corrigir. Os terceiros coletam dados de negociação nestes tempos para calcular e publicar uma taxa de reparo diária, que por sua vez é usada para pagar ordens para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. E 4:00 p. m. Conserta em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de súplica, esses comerciantes também usaram seus bate-papo eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do The Cartel manipularam a taxa de câmbio do euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes se protegiam mutuamente as posições de negociação por retenção na fonte de oferta ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em se declarar culpada por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e ofertas de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de Barclays, envolvida como No início de dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 a agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de 650 milhões de JPMorgan, envolvida pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e a RBS, que esteve envolvida desde pelo menos tão cedo quanto dezembro de 2007 até pelo menos abril de 2010, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. A Barclays concordou ainda que suas práticas de comércio e vendas da FX e sua conduta colusiva da FX constituem crimes federais que violaram o termo principal do acordo de não prisioneiro de junho de 2012 que resolve a investigação dos departamentos sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de dólares com base em sua violação do acordo de não julgamento. Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e comercialização de divisas da UBS na realização de certas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012 Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação por crime de uma fraude de um fator em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de 203 milhões. De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de convênio da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS deturparam os clientes em certas transações que as restrições não estavam sendo adicionadas, quando na verdade elas eram. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Em outras ocasiões, certos comerciantes da UBS também rastrearam e executaram ordens de limite a um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar marcas não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva desde outubro de 2011 até, pelo menos, janeiro de 2013. Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não judicial, o Departamento de Justiça considerou a conduta de UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS no âmbito do acordo de não prossecução de comprometer-se não mais Crimes. O departamento também considerou as resoluções criminais anteriores do UBS três e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas . Os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso nos governos, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culpadas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de vendas e negociação descritas nos acordos de convênio. Hoje, em relação à sua investigação FX, a Reserva Federal também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de 1,6 bilhões e a Barclays resolveu reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira de Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com assentamentos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas Cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo FBIs Washington Field Office. Esta acusação está sendo tratada pelo Departamento das Divisões Antitrust New York e outras seções de execução criminal e a Seção de Fraude das Divisões Criminais. O Departamento de Justiça aprecia a assistência substancial prestada pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério da U. K. O Departamento de Assuntos Internos das Divisões Criminais eo Escritório de Advogados dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria. VEJA TAMBÉM: se você não está traindo, você não está tentando e outras cotações ridículas dos comerciantes que apenas custaram a Wall Street 5,8 bilhões. Esta cúpula irá abranger os mais recentes desafios comerciais e tecnológicos que afetam o buy-side em uma paisagem financeira e reguladora em constante mudança, como Bem como estratégias inovadoras para otimizar a execução comercial, gerenciando riscos e aumentando a eficiência operacional, mantendo os custos ao mínimo. WatersTechnology e Sell-Side Technology têm o prazer de apresentar a 7ª Cúpula anual de arquitetura comercial da América do Norte. Reunindo tecnólogos, arquitetos, desenvolvedores de software e gerentes de centros de dados da comunidade financeira para discutir as últimas questões em tecnologia de negociação. Data: 05 de abril de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Tokyo Financial Information Technology Summit Waters Technology